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                                                                  AG环亚下载_至正股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海至正道化高分子原料股份有限公司初次果真刊行股票部门

                                                                  日期:2018-03-08 / 人气: / 来源:网络整理

                                                                    申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                                                                    关于上海至正道化高分子原料股份有限公司

                                                                    初次果真刊行股票部门限售股解禁上市畅通的核查意见

                                                                    申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐公司”、“保荐机构”)作为上海至正道化高分子原料股份有限公司(以下简称“至正股份”、“股份公司”或“公司”)初次果真刊行股票的保荐机构,按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》、《上海证券买卖营业所股票上市法则》以及《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》等有关划定,,对至正股份初次果真刊行股票部门限售股份解禁上市畅通事项举办了核查,颁发核查意见如下:

                                                                    一、公司初次果真刊行股票和股本环境

                                                                    经中国证券监视打点委员会“证监容许[2017]230 号”文许诺,公司初次向社会果真刊行人民币平凡股(A 股)1870 万股,并于 2017 年 3 月 8 日在上海证券买卖营业所上市。公司初次果真刊行前总股本为 5583.50 万股,初次果真刊行后总股本为 7453.50 万股,个中有限售前提畅通股 5583.50 万股,无穷售前提畅通股 1870 万股。

                                                                    本次扫除限售的股份为公司初次果真刊行前已刊行的股份,共涉及 5 名股东持有的限售股共计 2237.89 万股,占公司总股本的 30.02%。

                                                                    二、本次申请扫除股份限售股东的相干理睬及推行环境

                                                                    本次申请扫除股份限售股东有:安徽安益大通股权投资合资企业(有限合资)(以下简称“安益大通”)、上海纳华资产打点有限公司(以下简称“纳华公司”)、上海泰豪兴铁创业投资中心(有限合资)(以下简称“泰豪兴铁”)、成都泰豪银科创业投资中心(有限合资)(以下简称“泰豪银科”)、安徽国元创投有限责任公司(以下简称“国元创投”),共计 5 名股东。

                                                                    (一) 申请扫除股份限售股东的理睬

                                                                    1、股份畅通限定及自愿锁定理睬

                                                                    按照《上海至正道化高分子原料股份有限公司初次果真刊行股票招股声名书》(以下简称“招股声名书”),本次申请扫除股份限售的股东纳华公司、泰豪银科、泰豪兴铁、安益大通、国元创投理睬:“自公司股票上市之日起十二个月内,不转让可能委托他人打点其直接和间接持有的刊行人股份,也不向刊行人回售该部门股份。”同时,纳华公司理睬:1)“锁按时代届满后,每年转让的股份不高出其持有的公司股份总数的 25%;” 2)“公司上市后 6 个月内,如公司股票持续 20个买卖营业日的收盘价均低于刊行价,可能上市后 6 个月期末收盘价低于刊行价,其持有的公司股票的锁按限期自动延迟 6 个月。如在上述锁按期满后两年内减持的,则减持价值不低于刊行价。如遇除权除息事项,上述刊行价予以响应调解。”

                                                                    2、持股意向及减持理睬

                                                                    (1)公司股东纳华公司理睬纳华公司在锁按期满后两年内的减持意向理睬如下:“1)第一年的减持数目不高出股份公司上市时本公司所持股份公司股份数目的 25%;第二年的减持数目不高出本公司减持时所持股份公司股份数目的 25%。2)本公司减持股份举动将切合相干法令礼貌、上海证券买卖营业所法则要求,并严酷推行相干理睬;锁按期满后两年内减持的,本公司减持价值不低于股份公司初次果真刊行股票的刊行价;减持方法包罗二级市场齐集竞价买卖营业、大宗买卖营业等上海证券买卖营业所承认的正当方法。本公司拟减持股份公司股票的,将提前三个买卖营业日关照股份公司并予以通告,并理睬将凭证《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券买卖营业所相干划定治理。3)若本公司违背相干理睬,本公司将在股份公司股东大会及中国证监会指定报刊上果真声名未推行的详细缘故起因并向股东和社会公家投资者致歉,并将自果真致歉之日起自动延迟持有所有股份的锁按期 3 个月;假如因未推行承

                                                                    诺事项而得到收入的,所得的收入归股份公司全部,本公司将在得到收入的 5日内将前述收入付出给股份公司指定账户;假如因未推行理睬事项给股份公司或

                                                                    者其他投资者造成丧失的,本公司将向股份公司可能其他投资者依法包袱抵偿责任。”

                                                                    (2)公司股东泰豪兴铁、泰豪银科理睬泰豪兴铁、泰豪银科在锁按期满后两年内的减持意向理睬如下:“1)在锁按期满后拟所有减持所持公司股份。2)本企业减持股份举动应切合相干法令礼貌、上海证券买卖营业所法则要求,并严酷推行相干理睬;减持方法包罗二级市场齐集竞价买卖营业、大宗买卖营业等上海证券买卖营业所承认的正当方法。本企业拟减持股份公司股票的,将提前三个买卖营业日关照股份公司并予以通告,并理睬将凭证《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券买卖营业所相干划定治理。3)若本企业违背相干理睬,本企业将在股份公司股东大会及中国证监会指定报刊上果真声名未推行的详细缘故起因并向股东和社会公家投资者致歉,并将自果真致歉之日起自动延迟持有所有股份的锁按期 3 个月;假如因未推行理睬事项而得到收入的,所得的收入归股份公司全部,本企业将在得到收入的 5 日内将前述收入付出给股份公司指定账户;假如因未推行理睬事项给股份公司可能其他投资者造成丧失的,本企业将向公司可能其他投资者依法包袱抵偿责任。”

                                                                    (3)公司股东安益大通理睬安益大通在锁按期满后两年内的减持意向理睬如下:“1)在锁按期满后拟所有减持所持公司股份。2)本企业减持股份举动应切合相干法令礼貌、上海证券买卖营业所法则要求,并严酷推行相干理睬;减持方法包罗二级市场齐集竞价买卖营业、大宗买卖营业等上海证券买卖营业所承认的正当方法。本企业拟减持股份公司股票的,将

                                                                    提前三个买卖营业日关照股份公司并予以通告,并理睬将凭证《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券买卖营业所相干划定治理。3)若本企业违背相干理睬,本企业将在股份公司股东大会及中国证监会指定报刊上果真声名未推行的详细缘故起因

                                                                    并向股东和社会公家投资者致歉,并将自果真致歉之日起自动延迟持有所有股份的锁按期 3 个月;假如因未推行理睬事项而得到收入的,所得的收入归股份公司全部,本企业将在得到收入的 5 日内将前述收入付出给股份公司指定账户;假如因未推行理睬事项给公司可能其他投资者造成丧失的,本企业将向股份公司可能其他投资者依法包袱抵偿责任。”

                                                                    (二) 股份锁定理睬的推行环境

                                                                    制止本核查意见出具之日,本次申请扫除股份限售的股东严酷推行了上述各项理睬;本次申请扫除股份限售的股东不存在非策划性占用上市公司资金的气象。

                                                                    三、本次扫除限售股份的上市畅通布置

                                                                    本次限售股上市畅通数目:2237.89 万股

                                                                    本次限售股上市畅通日期:2018 年 3 月 8 日(礼拜四);

                                                                    股份扫除限售及上市畅通详细环境:

                                                                    单元:万股

                                                                    序号 股东名称 持有限售股数目 持有限售股占公司总股本比例本次现实可上市畅通数目

                                                                    1 安徽安益大通股权投资合资企业(有限合资)

                                                                    750.02 10.06% 750.02

                                                                    2 上海纳华资产打点有限公司 654.39 8.78% 654.39

                                                                    3 上海泰豪兴铁创业投资中心(有限合资)

                                                                    416.75 5.59% 416.75

                                                                    4 成都泰豪银科创业投资中心(有限合资)

                                                                    250.06 3.35% 250.06

                                                                    5 安徽国元创投有限责任公司 166.67 2.24% 166.67

                                                                    四、股本变换布局表

                                                                    单元:万股

                                                                    股份性子 本次变换前 本次变换增减(+,-) 本次变换后数目 比例 增进 镌汰 数目 比例

                                                                    一、限售前提畅通股/非畅通股

                                                                    5583.50 74.91% 2237.89 3345.61 44.89%

                                                                    首发前限售股 5583.50 74.91% 2237.89 3345.61 44.89%

                                                                    二、无穷售前提畅通股 1870.00 25.09% 2237.89 4107.89 55.11%

                                                                    三、股份总数 7453.50 100% 7453.50 100%

                                                                    五、保荐机构核查意见经核查,申万宏源承销保荐公司以为:至正股份本次限售股份上市畅通切合《上海证券买卖营业所股票上市法则》以及《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》等相干法令礼貌和类型性文件的要求;本次限售股份扫除限售数目、上市畅通时刻等均切合有关法令、行政礼貌、部分规章、有关法则和股东理睬;本次扫除限售股份股东严酷推行了其在初次果真刊行股票中做出的股份锁定理睬;截

                                                                    至核查意见出具之日,至正股份关于本次限售股份相干的信息披露真实、精确、完备。

                                                                    申万宏源承销保荐公司对至正股份本次限售股份解禁上市畅通事项无贰言。

                                                                    (以下无正文)(本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海至正道化高分子原料股份有限公司初次果真刊行股票部门限售股解禁上市畅通的核查意见》之签定页)

                                                                    保荐代表人:

                                                                    罗霄 黄学圣申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                                                                    2018年3月1日
                                                                  责任编辑:cnfol001

                                                                  作者:AG环亚下载